Верховный суд пояснил распределение бремени доказывания в споре о неосновательном обогащении в рамках банкротства

Верховный суд пояснил распределение бремени доказывания в споре о неосновательном обогащении в рамках банкротства

В своем определении № 304-ЭС24-10474 Верховный Суд Российской Федерации указал, что сторона процесса вправе представить в подтверждение своих требований или возражений определенные доказательства, которые могут быть признаны судом минимально достаточными для подтверждения обстоятельств, на которые ссылается такая сторона, при отсутствии их опровержения другой стороной спора.

Фабула дела:
Общество с ограниченной ответственностью «Мэйс-Групп» в лице конкурсного управляющего Панкратова Ильи Игоревича (далее — ООО «Мэйс-Групп», Общество, истец, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Новосибирской области с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Андора» (далее — ООО «Андора», Компания, ответчик) о взыскании 2 243 676 руб. неосновательного обогащения.

Позиции судов первой, апелляционной и кассационной инстанций:
Суды первой и апелляционной инстанций, с выводами которых согласился суд округа, исследовав и оценив по правилам статей 9, 65, 68, 71 АПК РФ представленные в материалы дела доказательства, руководствуясь статьями 8, 10, 1102 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее — Гражданского кодекса), разъяснениями, изложенными в постановлении Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23 июня 2015 г. № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», правовыми позициями, изложенными в пункте 7 Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 2 (2019), утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 17 июля 2019 г., пункте 16 Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 1 (2020), утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 10 июня 2020 г., отказали в удовлетворении иска, указав, что факт отсутствия у конкурсного управляющего первичной документации, подтверждающей основания платежа, не является бесспорным доказательством безосновательного перечисления денежных средств и данное обстоятельство само по себе не свидетельствует о том, что соответствующие документы отсутствовали в момент совершения спорных действий

Позиция Верховного Суда:
Выражая свое несогласие с выводами судов, заявитель указывает, что позиция судов основана на неверном распределении обязательств по доказыванию.

В соответствии со статьей 1102 Гражданского кодекса лицо, которое без установленных законом, иными правовыми актами или сделкой оснований приобрело или сберегло имущество (приобретатель) за счет другого лица (потерпевшего), обязано возвратить последнему неосновательно приобретенное или сбереженное имущество (неосновательное обогащение), за исключением случаев, предусмотренных статьей 1109 Кодекса.

Основания возникновения неосновательного обогащения могут быть различными: требование о возврате ранее исполненного при расторжении договора, требование о возврате ошибочно исполненного по договору, требование о возврате представленного при незаключенности договора, требование о возврате ошибочно перечисленных денежных средств при отсутствии каких-либо правоотношений между сторонами и т.п.

Исходя из правового подхода, изложенного в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.01.2013 № 11524/12, распределение бремени доказывания в споре о возврате неосновательно полученного должно строиться с учетом особенностей оснований заявленного истцом требования. В отсутствие очевидных доказательств сбережения ответчиком денежных средств за счет истца и неподтвержденности ошибочности их перечисления, оснований для удовлетворения иска о взыскании неосновательного обогащения не имеется. Однако при наличии объективной невозможности доказывания факта отсутствия правоотношений между сторонами, суду на основании статьи 65 АПК РФ необходимо делать вывод о возложении бремени доказывания обратного (наличие какого-либо правового основания) на ответчика.

Обращаясь с иском, Общество указало на невозможность представления конкурсным управляющим иных документов, кроме выписки банка о движении денежных средств по счету, согласно которой ответчику перечислены денежные средства за товар на основании выставленного счета, ввиду того, что бывший руководитель Общества не передает первичную документацию должника, в том числе по определению от 17 мая 2023 г. об истребовании документов, принятому Арбитражным судом Новосибирской области в рамках дела № А45-29981/2022 о несостоятельности (банкротстве) Общества.

Суд первой инстанции, принимая иск к производству, определением от 10 октября 2023 г. предложил сторонам представить счета на оплату № 011/20 от 3 сентября 2020 г., № С20-1043 от 14 декабря 2020 г., № С20-1063 от 16 декабря 2020 г.

Ответчиком данное определение суда не исполнено, отзыв на исковое заявление не представлен.

Не применяя при таких обстоятельствах часть 3.1 статьи 70 АПК РФ, когда ответчик, будучи извещенным надлежащим образом о рассмотрении спора, не представил своих возражений против обстоятельств, на которые ссылался истец в обоснование своих требований, а также иных доказательств, из которых вытекает несогласие с такими обстоятельствами, по сути, признав их, придя к выводу, что имеющихся в деле доказательств недостаточно, суд первой инстанции не поставил на обсуждение сторон вопрос о необходимости исследования дополнительных доказательств, в частности, книги покупок ответчика либо иных документов, опосредующих совершение операций по счетам-фактурам, не принял во внимание указание истца на невозможность самостоятельного представления первичных документов ввиду их непередачи бывшим руководителем Общества.

Апелляционный суд, отклоняя данный довод Общества, сослался на отсутствие в деле соответствующих доказательств, что не может быть признано обоснованным при наличии в свободном доступе судебного акта, которым арбитражный суд удовлетворил заявление конкурсного управляющего, обязал бывшего руководителя Общества Четверикова Дмитрия Сергеевича передать конкурсному управляющему бухгалтерскую и иную документацию, печати, штампы, материальные и иные ценности должника — Общества (определение от 17 мая 2023 г. Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-29981/2022).

К отношениям, отягощенным банкротным элементом на стороне ответчика, применим повышенный стандарт доказывания истцом обстоятельств, положенных в основание требований, существенно отличающийся от обычного о бремени доказывания в сходном частноправовом споре, поскольку это обусловлено публично-правовым характером процедур банкротства, который неоднократно отмечался Конституционном Судом Российской Федерации (Постановления от 22.07.2002 № 14-П, от 19.12.2005 № 12-П, Определения от 17.07.2014 № 1667-О, № 1668-О, № 1669-О, № 1670-О, № 1671-О, № 1672-О, № 1673-О, № 1674-О). Наличие или отсутствие фактических отношений по сделке является юридически значимым обстоятельством, подлежащим установлению по делу, и не может рассматриваться как повышенный стандарт доказывания, применимый только в деле о банкротстве (Определение Верховного Суда Российской Федерации от 10.09.2019 № 46-КГ10-17, Обзор судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 1(2020), утвержденный Президиумом Верховного Суда Российской Федерации от 10.06.2020.

С учетом того, что Общество признано несостоятельным (банкротом), рассмотрение настоящего спора затрагивает не только права истца, но и его кредиторов, поскольку удовлетворение требований повлечет увеличение конкурсной массы, повышенный стандарт доказывания применим не только в спорах по имущественным требованиям к должнику-банкроту, но не исключен и при рассмотрении иска банкрота. Такой подход согласуется с правовой позицией, приведенной в определении Верховного Суда Российской Федерации от 8 февраля 2018 г. № 305-ЭС17-15339.

В связи с этим сторона процесса вправе представить в подтверждение своих требований или возражений определенные доказательства, которые могут быть признаны судом минимально достаточными для подтверждения обстоятельств, на которые ссылается такая сторона, при отсутствии их опровержения другой стороной спора.

Нежелание второй стороны представить доказательства, подтверждающие ее возражения и опровергающие доводы первой стороны, представившей доказательства, должно быть квалифицировано исключительно как отказ от опровержения того факта, на наличие которого аргументированно, со ссылкой на конкретные документы, указывает процессуальный оппонент (постановления Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 06.03.2012 № 12505/11, от 08.10.2013 № 12857/12, от 13.05.2014 № 1446/14).

Приведенные заявителем в кассационной жалобе доводы заслуживают внимания, в связи с чем данную жалобу с делом следует передать для рассмотрения в судебном заседании Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации.

Определение Верховного Суда Российской Федерации от 4 октября 2024 года № 304-ЭС24-10474 по делу № А45-25813/2023